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来源：券业行家
又是这家？平安证券开年双罚，合规内控在哪？
来自浙江证监局的券商首罚，剑指平安证券浙江分公司合规内控缺陷。而这家分支机构的违规事项，其实还不止如此。就在上一年，还曾因为“偷税”而被税务部门处罚。
开年首见“双罚”
节后首周，浙江证监局更新了多份监管处罚函。其中，平安证券浙江分公司（简称：浙江分公司），在今年1月23日被“双罚”，成为2025年“开门首单”。
监管函显示，韩冰清在浙江分公司任职期间，存在“违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议”。为此，浙江证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中证协从业人员信息显示，她于2018年11月登记执业于平安证券浙江分公司，2021年1月14日执业岗位变更为投资顾问；2024年5月30日离职，并加入联储证券。由此来看，其违规“对答案”和提供投资建议，可能日期较为“新鲜”。
虽已离职，但浙江分公司的责任并不能推卸。
浙江证监局指出，浙江分公司未能有效监督从业人员行为，反映出其在制度执行、内部培训及合规检查方面的缺陷。同样对其采取监管警示措施，并记入诚信档案。
曾经熟悉的面孔
说起平安证券浙江分公司，行家并不陌生。
中证协列示了平安证券旗下28家分公司和68家证券营业部，合计96家分支机构。其中浙江区域有7家营业部和1家分公司。
此前行家在《“偷税”，这家券商真牛》一文中，援引了来自国家税务总局浙江省税务局的行政处罚决定书（文号：浙税稽罚﹝2024﹞4号）。其中载明，平安证券浙江分公司因“在账簿上多列支出”的违法行为，被处以73，930.55元罚款。
或许外界会以为这是一场乌龙。然而，相关信息来自信用中国。而平安证券在2024年下半年的发债公告中也提到这一税务罚单，并表示浙江分公司已缴纳罚款并完成整改，“将持续落实法律法规的各项规定，强化分支机构财务税务管理”。
要知道，2024年1月，浙江分公司负责人从“周刚”变更为“陈彦”。周刚在2017年7月登记执业于平安证券，卸任浙江分公司总经理后未见新的人事信息。
陈彦于2009年4月至2009年6月在国金证券短暂任职；2010年1月，他加入平安证券。2020年8月，他出任平安证券北京市分公司（原北京东花市证券营业部，简称：北京分公司）总经理。2024年1月，陈彦调任浙江分公司总经理；深圳香蜜湖营业部总经理朱松钧出任北京分公司负责人。
顺便一提，平安证券北京分公司曾有多起劳动争议案，恰好发生在陈彦任职期间。从公开判决来看，法院基本支持了员工的主要诉讼请求。
而对这位“跨省调动”的“区域大员”来说，在北京分公司曾因员工“讨薪”而疲于应对。初来乍到的浙江分公司，又面对行政处罚和监管事项，可能也是心焦。
违规事项的缩影
而这也是平安证券近期违规事项的“缩影”。
就在今年1月10日，深圳浙江局点名平安证券存在务多项问题：一是个别分支机构合规人员配备不到位，二是对营销宣传推介材料审核把关不严，三是未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形，四是相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。
稍早之前，平安证券在2024年下半年以来的“24平证09”“24平证S1/S2”等债券公告中，披露了自2021年以来多达10则监管事项。其中，分支机构罚单涉及重庆分公司、云南分公司、辽宁分公司，以及浙江分公司。而总部罚单涉及私募资管业务，基金销售业务，以及投行业务和债券业务。
这也让行家不由得思忖，平安证券的分管高管，是否尽到了责任？
高管履历丰富
查询平安证券相关债券公告，行家发现相关公告均有丰富的履历。
生于1980年的姜学红先生，北京工商大学材料科学与工程专业硕士。曾担任中山期货技术总监、摩根大通期货副总经理、平安期货副总经理、平安期货总经理等职务。他于2021年8月加入平安证券，曾任经纪业务事业部联席总经理。2024年9月起担任执行委员会委员、副总经理，出现在高管序列。
生于1976年的邹丽女士，北京大学金融专业经济学硕士。2000年7月至2006年7月，曾担任长城证券投资银行事业部资本市场执行总经理。2006年8月加入平安证券，历任固定收益事业部结构性产品部执行总经理、债券资本市场部执行总经理、运营管理团队执行总经理、投资银行事业部质量控制部董事总经理（行政负责人），曾兼任产品中心董事总经理（行政负责人）。她于2020年7月起担任平安证券执行委员会委员、首席风险官。
生于1971年的胡益民先生，中国人民大学民商法硕士。2002年以来，先后在中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限公司工作。他于2016年3月加入平安证券，曾任首席内核官。自2017年1月起担任公司合规总监。
总体来看，包括分管高管，合规总监和首席风险官在内，均有多年券商管理经验。为何会出现岔子，也是有些难绷。
如今，被监管点名的平安证券，或许需要采取更为稳健的措施。比如，由高管牵头，完善现有的合规内控制度；加强对全体人员的合规培训和监督检查。同时，也需要改变单纯以业绩为导向的考核方式，防止类似问题再次发生。
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