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2025年3月17日，大连智云自动化装备股份有限公司（简称：智云股份，代码：300097）发布《关于公司及相关当事人收到行政处罚决定书及行政监管措施决定书的公告》。
经中国证监会大连监管局查明，当事人存在以下违法事实：2020年，智云股份收购九天中创81.32%股权，九天中创成为智云股份控股子公司并纳入合并报表范围。2022年，九天中创虚假确认与江西米赞科技有限公司（以下简称江西米赞）的销售收入5，973.45万元、利润2，411.23万元，分别占智云股份同期披露营业收入、利润总额绝对值的13.27%、7.09%。
具体情况如下：2022年4月至10月，九天中创为确认上述收入，分多笔向冠威科技（武汉）有限公司（以下简称武汉冠威）、深圳市青睿自动化科技有限公司、东莞市鑫明科技有限公司三家供应商转款共计6，820万元。三家供应商收到款项当日或隔几日向江西米赞转款6，770万元（武汉冠威截留50万元）。江西米赞收到款项当日或隔数日向九天中创转款6，750万元（江西米赞截留20万元）。上述6，750万元销售收入（含增值税776.55万元）在九天中创、三家供应商与江西米赞间形成明显资金循环，无对应真实销售业务，九天中创虚假确认销售收入。上述行为导致智云股份2022年年度报告存在虚假记载。 2024年4月19日，智云股份发布公告，更正上述虚假销售业务，冲回营业收入5，973.45万元，冲回利润总额2，411.23万元。故中国证监会大连监管局决定：对智云股份及相关责任人给予警告，并各处罚款。
之前，2024年3月29日，智云股份发布《关于九天中创75.7727%股权回购之回购义务人收到行政监管措施决定书的公告》。2024年4月12日，智云股份发布《关于收到行政监管措施决定书的公告》。2024年4月19日，智云股份发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》、《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》。2024年12月11日，智云股份发布《关于公司及相关当事人收到<行政处罚事先告知书>的公告》。
根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。
由于智云股份涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过智云股份的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）
宋一欣律师认为，智云股份案的索赔条件为：2023年4月28日至2024年4月18日间买入智云股份股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2024年3月19日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（智云股份维权入口）
★（律师对本案的提示与说明）
1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。
2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。
3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。
4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。
（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）
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我是竹日号的签约作者“adminc”！
希望本篇文章《智云股份（300097）被处罚，股民索赔可期》能对你有所帮助！
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