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上海证监局近日发布监管文件显示，益盟股份有限公司（简称益盟股份）在开展证券投资顾问业务过程中，存在合规管理和风险控制机制不足等问题，被监管部门责令整改。同时，员工黄飞因在益盟股份任职期间违规，也被出具警示函。
详情如下：
经查，益盟股份有限公司（统一社会信用代码：91310000784261902Q）在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第九条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应当切实加强合规管理，提升合规水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
经查，黄飞在益盟股份有限公司（统一社会信用代码：91310000784261902Q）任职期间，在从事投顾服务过程中，存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第七条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
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评论列表（4条）
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希望本篇文章《合规管理存不足 益盟股份被责令改正》能对你有所帮助！
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