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近期，深圳证监局发布公告，对深圳市启富证券投资顾问有限公司（以下简称启富证券）采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施。经调查，该公司存在多项违规行为，严重违反了相关法规规定。
调查显示，启富证券主要存在以下问题：一是公司治理和内部控制存在缺陷，合规管理混乱；二是在客户招揽过程中，营销人员存在误导性宣传和承诺收益的情况；三是部分提供证券投资顾问服务的员工未取得证券从业资格；四是客户适当性管理不到位，当投资顾问服务风险高于客户承受能力时，未履行风险警示程序 。
上述违规行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条和第二十四条的规定。依据相关法规，深圳证监局决定责令启富证券全面整改，并自收到决定书之日起暂停新增客户三个月。
深圳证监局要求，在暂停新增客户期间，启富证券需提升合规管理水平，确保业务流程符合法律法规要求。暂停期满后，公司需向深圳证监局书面报告整改情况，经整改验收合格后方可恢复新增客户。
公开资料显示，开年以来，已陆续有多家第三方投顾机构受到监管部门处罚。处罚缘由多为在展业过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示等，被各地监管部门分别处以责令改正，甚至暂停新增客户三个月的监管措施。
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